董事長(zhǎng)操縱自家股票卻倒虧 證監(jiān)局給予其300萬(wàn)罰款的行政處罰

　　操縱結(jié)果

　　操縱期間，太一云市值由2.69億元上升至6.68億元，股價(jià)累計(jì)漲幅達(dá)148.12%，期間股價(jià)最高漲幅為649.37%，股價(jià)漲跌幅與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成份指數(shù)偏離值為145.56%。

　　截至2020年9月11日，賬戶組持有“太一云”對(duì)應(yīng)余股92,289股，交易“太一云”合計(jì)虧損100,961.29元。

　　北京證監(jiān)局認(rèn)為：，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，鄧迪為使太一云滿足創(chuàng)新層掛牌公司市值標(biāo)準(zhǔn)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“太一云”，使得太一云市值由2.69億元上升至6.68億元，具有操縱的主觀故意。

　　第二，當(dāng)事人應(yīng)對(duì)其違法行為依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，他人提示與否，與本案無(wú)關(guān)。

　　第三，鄧迪為使太一云進(jìn)入創(chuàng)新層實(shí)施操縱行為，侵害、擾亂全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)監(jiān)管秩序和市場(chǎng)秩序。我局量罰已充分考慮涉案行為的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及跨越新舊《證券法》的情況，量罰適當(dāng)。

　　綜上，北京證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人及其代理人的意見(jiàn)不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，我局決定：

　　責(zé)令鄧迪依法處理非法持有的證券，并處以300萬(wàn)元罰款。