科創(chuàng)板紀(jì)律處分 門檻低也不能粗制濫造
原標(biāo)題：科創(chuàng)板紀(jì)律處分“首單”：兩保薦代表人遭通報(bào)批評(píng)
四海網(wǎng)訊 因存在擅自修改報(bào)送申請(qǐng)審核文件中信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容等違規(guī)行為，兩名保薦代表人近日遭上海證券交易所通報(bào)批評(píng)。這也是科創(chuàng)板紀(jì)律處分的“首單”。
受到通報(bào)批評(píng)的保薦代表人萬久清、莫鵬系受中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中金公司”)指派，在交控科技股份有限公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中擔(dān)任具體負(fù)責(zé)人。
經(jīng)查明，2019年4月28日，在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問詢函的回復(fù)》(以下簡(jiǎn)稱《問詢回復(fù)》)及同步報(bào)送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。
上交所表示，上述修改未按上交所要求標(biāo)明并向上交所報(bào)告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬能認(rèn)識(shí)到行為的錯(cuò)誤，并按照要求予以改正。
上交所認(rèn)為，兩保薦代表人的上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范�；诓槊鞯氖聦�(shí)，保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見，對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和誠(chéng)信檔案。
