員工周五晚上在家敷面膜被罰 證券行業(yè)為了業(yè)績(jī)究竟有多拼？

　　【員工周五晚上在家敷面膜被罰 證券行業(yè)為了業(yè)績(jī)究竟有多拼？】業(yè)績(jī)體現(xiàn)能靠面膜嗎？

　　12月21日，又一則來(lái)自券商的處罰信息引發(fā)金融圈熱議。

　　近日，五礦證券固定收益部?jī)擅麊T工因周五晚過(guò)早休息，未約客戶拓展業(yè)務(wù)，被罰抄六中全會(huì)材料，其中一人的具體原因竟然是：“晚上9點(diǎn)在家敷面膜被抽查到，耽誤加班。”

　　多位業(yè)內(nèi)人士表示，前有中信證券經(jīng)紀(jì)人替客戶考研被抓，后有五礦證券晚上敷面膜被罰，證券行業(yè)為了業(yè)績(jī)，還要有多拼？

　　業(yè)績(jī)體現(xiàn)能靠面膜嗎？

　　據(jù)介紹，五礦證券相關(guān)部門(mén)有晚上隨機(jī)打電話抽查的慣例，在當(dāng)事人被抽查到時(shí)，自己說(shuō)正在敷面膜，因此被點(diǎn)名批評(píng)，并公示處罰。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉的一張圖片顯示，有公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，“新人如果周五晚上九點(diǎn)在家敷面膜，那業(yè)績(jī)的體現(xiàn)也能靠面膜嗎？知恥而后勇吧。”

　　當(dāng)事人對(duì)此回應(yīng)：“打工人打工魂，碰碰業(yè)務(wù)人上人。”

　　“敷面膜也不一定耽誤加班看報(bào)告、寫(xiě)材料。”有證券業(yè)內(nèi)人士表示，“主要還是競(jìng)爭(zhēng)太激烈，業(yè)績(jī)壓力太大了”。

　　一位五礦證券的內(nèi)部人士透露：“固收部門(mén)從來(lái)都是五礦最賺錢(qián)的部門(mén)，每年貢獻(xiàn)數(shù)億的收入績(jī)效。”

　　公開(kāi)資料顯示，五礦證券成立于2000年，是一家綜合類證券公司，注冊(cè)資本金為97.98億元。

　　作為一家綜合類證券公司，五礦證券經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋證券的各個(gè)業(yè)務(wù)線，包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、信用業(yè)務(wù)、證券投資與交易等，并通過(guò)五礦金通、五礦金鼎兩家子公司開(kāi)展私募股權(quán)投資和另類投資業(yè)務(wù)。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，在證券公司2020年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)排名情況表中，五礦證券的2020年度投資銀行業(yè)務(wù)收入6.42億元，在全行業(yè)99家排名27，其中債券主承銷傭金收入共計(jì)4.41億元，業(yè)內(nèi)排名18，具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

　　其他的業(yè)務(wù)方面，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入行業(yè)排32名，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入排名86名。

　　人均效能考核模式

　　事實(shí)上，據(jù)五礦證券人士透露，其他業(yè)務(wù)部門(mén)也面臨很大的考核壓力。

　　比如資管團(tuán)隊(duì)，“今年開(kāi)始調(diào)整績(jī)效考核模式為人均效能，資管部總共有十幾個(gè)團(tuán)隊(duì)，最后可能只留下人均效能高的幾個(gè)團(tuán)隊(duì)。”

　　公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，在資管業(yè)務(wù)方面，五礦證券2020年資管受托管理規(guī)模突破700億元，主動(dòng)管理占比超過(guò)70%。

　　此外，投行業(yè)務(wù)也是五礦證券的發(fā)力點(diǎn)，2020年，五礦證券投行業(yè)務(wù)公司債和企業(yè)債承銷金額排名均躋身行業(yè)前20名。

　　值得注意的是，在業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時(shí)，五礦證券也出現(xiàn)違規(guī)和受到處罰。

　　今年四月，五礦證券一個(gè)月內(nèi)曾兩次受到監(jiān)管處罰，其中就有關(guān)于投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管處罰。

　　4月6日，因違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條規(guī)定，五礦證券在首次提交的保薦工作報(bào)告等材料中，未披露發(fā)行人重要子公司蘇州市信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司涉嫌行賄的事項(xiàng)，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　同月的12日，五礦證券收到另一監(jiān)管處罰。

　　廣東證監(jiān)局網(wǎng)站的消息顯示，五礦證券陳權(quán)在擔(dān)任五礦證券有限公司廣州華夏路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間存在從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的行為。該行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)陳權(quán)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　不過(guò)，在最近的公開(kāi)發(fā)言中，五礦證券有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)郭澤林表示，在董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層的領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)下，五礦證券已建立健全了合規(guī)風(fēng)控管理機(jī)制，搭建切實(shí)可行的合規(guī)風(fēng)控管理體系，使合規(guī)風(fēng)控管理覆蓋公司前、中、后臺(tái)。

　　2021年上半年，五礦證券實(shí)現(xiàn)合并營(yíng)業(yè)總收入10.6億元，同比增35.18%，凈利潤(rùn)2.3億元，同比增6.33%。