深圳私募倆實控人一死一重傷 所有投資業(yè)務暫停 私募運作有風險？

　　1月7日 ，深圳一家私募的兩位實控人因意外事件不幸導致一死一重傷，公安經(jīng)濟偵查部門及刑事調(diào)查部門已正式介入調(diào)查。目前該公司所有投資業(yè)務處于暫時停滯狀態(tài)，包括資金募集、分紅發(fā)放、產(chǎn)品贖回均已暫停。

　　記者梳理該私募過往的投資運作情況發(fā)現(xiàn)，或存在不少問題。作為一家股權類私募，該公司卻專門從事港股、臺股等境外打新，以高收益率宣傳并募資出境打新，存在不少未備案未托管的產(chǎn)品。

　　證券時報·券商中國記者致電該公司，電話未有人接聽。

　　私募老板一死一重傷，所有投資業(yè)務暫停

　　1月7日，深圳前海巨漳資本、深圳前海巨漳財富發(fā)給了投資人一封函，稱公司的兩位實控人林某、古某，因意外事件不幸導致一死一重傷。

　　本文圖片 證券時報微信公眾號

　　由于該公司所有資金往來均由法定代表人林女士負責（已不幸去世），目前該公司所有投資業(yè)務處于暫時停滯狀態(tài)（資金募集、分紅發(fā)放、產(chǎn)品贖回均已暫停）。

　　目前，公安經(jīng)濟偵查部門及刑事調(diào)查部門已正式介入調(diào)查，該公司正全力配合相關調(diào)查事項，請投資者耐心等待，會在獲取進一步消息后及時告知。

　　中國基金業(yè)備案信息顯示，深圳前海巨漳資本成立于2015年9月，實繳注冊資本5000萬元，為股權、創(chuàng)投類私募，全職員工5人，實控人、董事長為林淑青，一共備案了5只產(chǎn)品，其中4只已清算。

　　巨漳資本官網(wǎng)顯示，該公司專注于上市公司IPO、再融資（定增配股）、并購重組等項目投資，擁有一支國際化資深投資團隊，成員由國內(nèi)外銀行、證券、審計、法律等行業(yè)精英組成，擁有10年以上的國際市場投資經(jīng)驗，在美國、日本、T**、香港、中國大陸等市場投資多年。

　　巨漳資本稱，成立以來成功投資阿里巴巴、途牛、F-英利、訓修實業(yè)、中國郵儲、閱文集團等IPO新股項目。

　　境內(nèi)募資境外打新，臺股打新業(yè)績亮眼

　　值得注意的是，作為一家股權類私募，該公司卻專門從事港股、臺股等境外打新，以高收益率宣傳并募資出境打新。

　　令人疑慮的是，在國內(nèi)發(fā)行產(chǎn)品募集資金是如何合法的參與海外直接打新，畢竟資金需要出境，巨漳又不具備QDII資格。

　　1月4日，巨漳最新發(fā)布的打新簡報顯示，該公司去年12月份共參與了3只港股、13只臺股新股投資，收益大幅領先于全球市場表現(xiàn)。從數(shù)據(jù)表可以看到，3只港股，有2只破發(fā)，變現(xiàn)不佳，但13只臺股全部盈利，有2只收益率更是超過20%。

　　去年11月份巨漳打新簡報顯示，共參與5只港股、12只臺股新股投資，從數(shù)據(jù)表可以看到，5只港股打新收益平平，但12只臺股打新全部賺錢，其中，有1只收益率高達77.78%，還有2只為44.58%、38.40%。

　　從打新收益來看，臺股市場與A股頗為相似，即打新賺錢效應極高，而港股市場新股則表現(xiàn)一般。

　　巨漳表示，2022年，港交所或迎來中概股回港潮，將加大大中華市場渠道建設，大力增加投研力度，踐行多市場交替投資策略，以提高投資者利益。

　　巨漳集團2021年半年報顯示，上半年巨漳共參與IPO新股投資66只，美股一只，單票平均收益率為20%；港股30只，單票平均收益率為33.22%，臺股35只，單票平均收益率為33.62%，整體單票收益率為33.23%，上半年新股標的破發(fā)率為19.7%。

　　私募運作有風險,存在多個產(chǎn)品未備案等問題

　　值得注意的是，巨漳資本的私募產(chǎn)品運作亦值得生疑。

　　天眼查工商追蹤信息顯示，2021年，深圳前海巨漳資本、深圳前海巨漳財富一共成立了24家有限合伙企業(yè)，深圳前海巨漳財富為巨漳投資的全資子公司，實控人均為林淑青；2020年，巨漳資本共成立了16家有限合伙企業(yè)。在這些有限合伙企業(yè)中，巨漳資本和巨漳財富或是作為GP，投資者購買LP份額。

　　在部分合伙企業(yè)的LP中，有40多個合伙人，部分合伙企業(yè)則只有粟麗1人。然而該私募參與港股、臺股的IPO打新，但在中基協(xié)的備案產(chǎn)品中，一共備案了5只產(chǎn)品，其中4只已清算，即僅目前僅備案了1只，深圳市巨漳匯漳商務管理企業(yè)（有限合伙），托管人為興業(yè)銀行。

　　在巨漳集團2021年半年報上，巨漳共展示了28家合伙企業(yè)的設立規(guī)模、成立時間以及平均利潤。在2019年4月前，設立規(guī)模大多為2000萬-4000萬，此后設立規(guī)模均為1億，完成清算時利潤均在20%以上，最高達34%，業(yè)績相當不錯。

　　值得注意的是，資管新規(guī)后，要求所有的資管產(chǎn)品必須登記備案，并披露產(chǎn)品凈值。而上述一大半產(chǎn)品均在資管新規(guī)后發(fā)行，沒有備案和托管，不僅不合規(guī)而且風險巨大。

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