8月以來40家私募遭處罰 被處罰私募違規(guī)行為涉及哪幾個方面

　　8月13日，廣東證監(jiān)局掛出的一則處罰決定書顯示，廣東恒信基金管理有限公司存在未按規(guī)定備案、承諾最低收益、未落實(shí)風(fēng)險評估等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。為此，廣東證監(jiān)局向恒信基金及其法定代表人、董事長鐘優(yōu)西開出罰單。

　　目前，這些地區(qū)的證監(jiān)局對這些私募機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令改正或出示警示函的監(jiān)督管理措施，要求違規(guī)私募機(jī)構(gòu)切實(shí)整改相關(guān)問題，并在監(jiān)管決定書作出之日起1個月內(nèi)提交書面整改報(bào)告，監(jiān)管部門將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注這些公司的整改落實(shí)情況。