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8月以來40家私募遭處罰 被處罰私募違規(guī)行為涉及哪幾個(gè)方面

2019-08-25 16:46:22來源:四海網(wǎng)綜合

  8月23日晚間,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)文披露,于近日組織開展了私募基金投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)。

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  據(jù)悉,8月以來,不到一個(gè)月的時(shí)間里已有10家證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的總計(jì)40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中,廈門發(fā)9份監(jiān)管函,福建有7家私募被罰,廣東有6家被罰,湖南有4家被罰,重慶有4家被罰,黑龍江、安徽各有3家被罰,寧夏有1家被罰,江蘇、青島各有1家被罰。

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  這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型,包括未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、信息披露違規(guī)、私募基金未備案等。

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