40家私募遭處罰 私募監(jiān)管力度加大

　　券商中國記者梳理后發(fā)現(xiàn)，這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型，包括未落實投資者適當(dāng)性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對私募基金進行風(fēng)險評級、信息披露違規(guī)、私募基金未備案。

　　違規(guī)行為一：未落實投資者適當(dāng)性管理要求

　　投資者適當(dāng)性是近年來金融機構(gòu)展業(yè)的重點要求，但有部分私募機構(gòu)未能很好落實，在資金募集過程中未穿透核查投資者身份，難以判斷最終投資者是否為合格投資者，或是銷售對象明確不具備購買私募基金產(chǎn)品資格。此類違規(guī)行為，在最近這一批被處罰的私募機構(gòu)中頗為普遍。

　　例如，安徽證監(jiān)局在8月22日披露，蕪湖卓輝盛景投資管理中心（有限合伙）個別投資者資產(chǎn)證明中的金融資產(chǎn)金額未達到合格投資者標準。這意味著，該私募的銷售客戶并非合格投資者。

　　8月21日收到監(jiān)管措施決定書的安徽賽伯樂科創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司，檔案中缺少機構(gòu)投資者的資產(chǎn)證明文件，同樣存在這一問題。