40家私募遭處罰 私募監(jiān)管力度加大

　　券商中國(guó)記者梳理后發(fā)現(xiàn)，這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類(lèi)型，包括未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、信息披露違規(guī)、私募基金未備案。

　　違規(guī)行為一：未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求

　　投資者適當(dāng)性是近年來(lái)金融機(jī)構(gòu)展業(yè)的重點(diǎn)要求，但有部分私募機(jī)構(gòu)未能很好落實(shí)，在資金募集過(guò)程中未穿透核查投資者身份，難以判斷最終投資者是否為合格投資者，或是銷(xiāo)售對(duì)象明確不具備購(gòu)買(mǎi)私募基金產(chǎn)品資格。此類(lèi)違規(guī)行為，在最近這一批被處罰的私募機(jī)構(gòu)中頗為普遍。

　　例如，安徽證監(jiān)局在8月22日披露，蕪湖卓輝盛景投資管理中心（有限合伙）個(gè)別投資者資產(chǎn)證明中的金融資產(chǎn)金額未達(dá)到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。這意味著，該私募的銷(xiāo)售客戶(hù)并非合格投資者。

　　8月21日收到監(jiān)管措施決定書(shū)的安徽賽伯樂(lè)科創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司，檔案中缺少機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)證明文件，同樣存在這一問(wèn)題。