40家私募遭處罰 私募監(jiān)管力度加大

　　湖南證監(jiān)局8月13日公示的決定書顯示，湖南瑞啟匯資產(chǎn)管理有限公司存在適當(dāng)性管理制度落實不到位的情況。具體問題包括：

　　第一，未將“珠穆朗瑪基金”的投資者劃分為普通投資者和專業(yè)投資者，未根據(jù)該產(chǎn)品投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，對適合其購買的產(chǎn)品作出判斷；未根據(jù)普通投資者收入來源、資產(chǎn)狀況等因素，對“澤坤基金”投資者葉某的風(fēng)險承受能力等級進行細化分類。

　　第二，未由基金產(chǎn)品“道恩穩(wěn)健1號證券私募投資基金”的投資者書面承諾符合合格投資者條件，并承諾投資資金來源合法，未非法匯集他人資金投資私募基金。

　　第三，公司適當(dāng)性管理制度未對投資者分類、產(chǎn)品分級與適當(dāng)性匹配制定具體的依據(jù)和方法；未制定適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查以及評估與銷售隔離等風(fēng)控制度；未建立投資者評估數(shù)據(jù)庫；未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報告。