40家私募遭處罰 私募監(jiān)管力度加大

　　第四，在向普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性辦法相關(guān)規(guī)定的告知和警示時，未進(jìn)行全過程錄音或者錄像。

　　泉州市豐僑投資管理有限公司管理的私募基金泉州豐創(chuàng)一號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）向2名非合格投資者募集資金。

　　違規(guī)行為二：工作人員不具備從業(yè)資格

　　8月13日，湖南證監(jiān)局公式，在2019年私募基金專項檢察工作中，發(fā)現(xiàn)長沙樂觀投資管理有限公司的2名從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格，2名從業(yè)人員入職時不具備基金從業(yè)資格。

　　8月23日，黑龍江證監(jiān)局披露，在對哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司的現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，該私募期貨交易部、股票投研部、基金部、風(fēng)控部等部門部分基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格，違反相關(guān)規(guī)定。

　　違規(guī)行為三：未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

　　黑龍江證監(jiān)局8月23日公示，在7月11日對黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司實施了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級。