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40家私募遭處罰 被處罰私募違規(guī)行為詳情介紹

2019-08-26 10:14:15來(lái)源:四海網(wǎng)綜合

  違規(guī)行為四:信息披露違規(guī)

  安徽證監(jiān)局在8月22日披露,安徽合和達(dá)投資管理有限公司存在兩方面問(wèn)題,都和信息披露有關(guān),一是公司實(shí)際辦公地址發(fā)生變更后,未及時(shí)進(jìn)行變更登記;二是備案信息不準(zhǔn)確,公司備案的兩只私募基金產(chǎn)品實(shí)際為一只私募基金產(chǎn)品。

  安徽賽伯樂(lè)科創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司在公司實(shí)際辦公地址發(fā)生變更后,未及時(shí)進(jìn)行變更登記。

  江蘇證監(jiān)局8月19日公布,常州永宣資源股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中,存在以下問(wèn)題:一是未按照合同約定,向投資者披露有關(guān)基金投資的重大信息,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條;二是未按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員等有關(guān)信息,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條。

  福建證監(jiān)局8月6日公示,運(yùn)通星(中國(guó))財(cái)富管理有限公司未在2019年4月30日之前,向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2018年年度財(cái)務(wù)報(bào)告,違反《暫行辦法》第二十五條第二款的規(guī)定。

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