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40家私募遭處罰 被處罰私募違規(guī)行為詳情介紹

2019-08-26 10:14:15來源:四海網(wǎng)綜合

  違規(guī)行為四:信息披露違規(guī)

  安徽證監(jiān)局在8月22日披露,安徽合和達投資管理有限公司存在兩方面問題,都和信息披露有關(guān),一是公司實際辦公地址發(fā)生變更后,未及時進行變更登記;二是備案信息不準確,公司備案的兩只私募基金產(chǎn)品實際為一只私募基金產(chǎn)品。

  安徽賽伯樂科創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司在公司實際辦公地址發(fā)生變更后,未及時進行變更登記。

  江蘇證監(jiān)局8月19日公布,常州永宣資源股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)在開展私募基金業(yè)務中,存在以下問題:一是未按照合同約定,向投資者披露有關(guān)基金投資的重大信息,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條;二是未按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員等有關(guān)信息,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條。

  福建證監(jiān)局8月6日公示,運通星(中國)財富管理有限公司未在2019年4月30日之前,向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的2018年年度財務報告,違反《暫行辦法》第二十五條第二款的規(guī)定。

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