40家私募遭處罰 被處罰私募違規(guī)行為詳情介紹

　　違規(guī)行為二： 工作人員不具備從業(yè)資格

　　8月13日，湖南證監(jiān)局公式，在2019年私募基金專項(xiàng)檢察工作中，發(fā)現(xiàn)長沙樂觀投資管理有限公司的2名從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格，2名從業(yè)人員入職時(shí)不具備基金從業(yè)資格。

　　8月23日，黑龍江證監(jiān)局披露，在對(duì)哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司的現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，該私募期貨交易部、股票投研部、基金部、風(fēng)控部等部門部分基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格，違反相關(guān)規(guī)定。

　　違規(guī)行為三：未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　黑龍江證監(jiān)局8月23日公示，在7月11日對(duì)黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司實(shí)施了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

　　福建證監(jiān)局在8月5日對(duì)泉州市豐僑投資管理有限公司發(fā)出監(jiān)管措施決定書，其中寫道，該公司在自行銷售永春縣豐僑共享股權(quán)投資中心(有限合伙)、泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)等2只私募基金時(shí)，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)上述2只私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。