40家私募遭處罰 被處罰私募違規(guī)行為詳情介紹

　　第三，公司適當(dāng)性管理制度未對(duì)投資者分類(lèi)、產(chǎn)品分級(jí)與適當(dāng)性匹配制定具體的依據(jù)和方法;未制定適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷(xiāo)售行為、客戶(hù)回訪(fǎng)檢查以及評(píng)估與銷(xiāo)售隔離等風(fēng)控制度;未建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù);未每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

　　第四，在向普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性辦法相關(guān)規(guī)定的告知和警示時(shí)，未進(jìn)行全過(guò)程錄音或者錄像。

　　泉州市豐僑投資管理有限公司管理的私募基金泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)向2名非合格投資者募集資金。