買賣自家股票虧損近10億 這位資本市場大佬被罰2000多萬
證監(jiān)會網(wǎng)站5月25日更新的一則行政處罰決定書顯示,四環(huán)生物涉嫌5年年度報告披露的實際控制人信息存在虛假記載等四項違法事實,證監(jiān)會對四環(huán)生物責令改正,給予警告,并處以60萬元的罰款;四環(huán)生物實控人陸克平在限制交易期限內(nèi)買賣“四環(huán)生物”被罰2600萬元,并被采取終身市場禁入措施。其中,陸克平因涉及多項違法,最終合計被罰2734萬元。
行政處罰決定書顯示,經(jīng)查明,四環(huán)生物、陸克平等人存在以下違法事實:
問題1:連續(xù)五年實控人信息存在虛假記載
證監(jiān)會查明,自2014年起,陸克平通過控制陸某等13個證券賬戶及2個權(quán)益工具,在2014年2月20日至2018年4月11日(以下簡稱涉案期間)交易四環(huán)生物股票,同時通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會上行使表決權(quán)。
此外,陸克平還控制一致行動人趙紅等4人賬戶。
陸克平通過使用上述19個涉案賬戶組交易四環(huán)生物股票,使其控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴大,具體交易情況為2014年2月20日起買入四環(huán)生物股票,2014年2月21日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的5%,2016年6月20日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的30%,截至2018年4月11日,持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的39.42%。
證監(jiān)會認定,陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實際控制人,且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環(huán)生物。而四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中,披露的“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。
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