買賣自家股票虧損近10億 這位資本市場大佬被罰2000多萬

　　問題4:未按規(guī)定履行收購公告和發(fā)出收購要約等義務(wù)

　　陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計持股達(dá)30%未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)。涉案期間，陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶持續(xù)交易四環(huán)生物，2016年6月20日，其共同持有的四環(huán)生物數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達(dá)30%時未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)，且在2016年6月20日后仍持續(xù)交易四環(huán)生物，總體為凈買入。

　　截至2018年4月11日，陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶共同持有四環(huán)生物4.06億股，占四環(huán)生物總股本的比例為39.42%。

　　陸克平自述投資虧損近10億

　　針對上述問題，陸克平提出四點申辯意見，請求免除信息披露違法行為的處罰，請求從輕或減輕限制期內(nèi)交易行為的處罰，其中提出，陸克平是為公司利益從事涉案行為，最終投資虧損近10億，且積極配合調(diào)查，其并無違法的故意，主觀惡性輕。

　　關(guān)于陸克平的申辯意見，證監(jiān)會沒有予以采納，相關(guān)認(rèn)定為：

　　其一，陸克平控制表決權(quán)超過30%、陽光集團(tuán)有四環(huán)生物經(jīng)營和財務(wù)資料、涉案人員指認(rèn)等足以證明陸克平為四環(huán)生物實際控制人，其提交的及申辯意見與現(xiàn)有相矛盾且未形成完整鏈，依法不予采信;其二，陸克平所述為公司利益增持、積極配合調(diào)查、投資虧損等申辯意見不構(gòu)成免責(zé)理由;其三，對陸克平收購上市公司過程中未按規(guī)定披露信息及限制期內(nèi)交易的行為，依據(jù)2005年《證券法》第二百零四條對其予以處罰，并無不當(dāng)。綜上，證監(jiān)會對陸克平的意見不予采納。

　　最終，針對陸克平及其一致行動人在限制交易期限內(nèi)買賣“四環(huán)生物”的行為，對相關(guān)人員責(zé)令改正，給予警告，并處以 3000 萬元罰款，其中對陸克平處以2600萬元罰款。陸克平因涉及多項違法，最終合計被罰2734萬元。

　　證監(jiān)會同日更新的市場禁入決定書顯示，決定對陸克平采取終身市場禁入措施。