監(jiān)管嚴(yán)查資金來源有哪些？科創(chuàng)板墊資開戶者要注意了

　　隨著科創(chuàng)板落地漸行漸近，投資者適當(dāng)性再受關(guān)注，投資者對(duì)于科創(chuàng)板權(quán)限的開通成為監(jiān)管嚴(yán)查重點(diǎn)。監(jiān)管嚴(yán)查資金來源有哪些？科創(chuàng)板墊資開戶者要注意了。

　　過去一段時(shí)間，民間一直有科創(chuàng)板“墊資開戶”的說法，對(duì)此上交所再下監(jiān)管要求。券商中國記者獲悉，上交所向各家證券公司最新下發(fā)了《關(guān)于落實(shí)科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求的通知》，要求券商嚴(yán)格把關(guān)科創(chuàng)板權(quán)限開通。

　　根據(jù)通知，上交所要求券商嚴(yán)格把好“交易權(quán)限開通關(guān)”，全面核查已開通科創(chuàng)板交易權(quán)限的投資者真實(shí)情況，對(duì)于開通前賬戶資產(chǎn)變動(dòng)異常的投資者要重新評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)揭示等客戶管理措施。

　　重點(diǎn)一：券商可以根據(jù)需要，要求投資者提供資金來源

　　通知中強(qiáng)調(diào)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股交易特別規(guī)定》《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》等規(guī)定，制定完善科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度，做好科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估，確保參與交易的客戶符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求。

　　券商在對(duì)投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查和綜合評(píng)估時(shí)，可以根據(jù)需要，要求投資者提供資金來源等有關(guān)證明材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，會(huì)員可以拒絕為其辦理科創(chuàng)板股票交易權(quán)限開通相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　值得一提的是，根據(jù)通知，券商不得在為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的同時(shí)，為其自動(dòng)開通融資融券交易權(quán)限。并要求券商為投資者提供科創(chuàng)板股票融資融券交易服務(wù)前，應(yīng)充分揭示科創(chuàng)板股票融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)。

　　重點(diǎn)二：提及追溯，已開通賬戶也要重新核查

　　此次上交所的通知不僅對(duì)今后的科創(chuàng)板權(quán)限開通進(jìn)行了嚴(yán)格要求，更要求追溯此前已經(jīng)開通權(quán)限的賬戶是否符合要求。